证监会:提高风险意识 远离场外配资

  今年以来,A股场外配资又有死灰复燃的态势。虽然监管层已屡次提醒场外配资危险,然而,仍有个别券商不顾划定,违规通过网上证券买卖接口为机构和团体发展场外配资运动、为不法证券营业提供便利。其最终必将受到宽大。

  证监会日前发布了一份对G证券公司(简称“G证券”)的行政处罚书,希望对某些贪图违规发展场外配资运动的券商以警示。并以此提醒投资者要提高危险提防意识,远离场外配资,以避免
蒙受财产损失。

  经证监会查明,G证券具有的违法现实如下:2014年9月4日,G证券对H网络技术服务有限责任公司H零碎开放接入,2014年12月5日,G证券上海分公司对该零碎开放专线接入,2015年5月19日,专线连通。2015年3月30日,G证券上海分公司为M软件技术有限公司F零碎安装第三个买卖网关。对于上述内部接入的第三方买卖终端软件,G证券未举行软件认证允许,未对内部零碎接入实行无效管理,对相干
客户身份情形缺乏理解。

  截至调查日,G证券共有123个运用H零碎、F零碎接入的主账户。其中运用H零碎接入的主账户113个(下挂捏造账户或子账户16,427个),运用F零碎接入的主账户10个(下挂捏造账户或子账户2,883个)。G证券未收集
客户买卖终端信息,未能确保客户买卖终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,未采取可靠办法收集
、记录与客户身份辨认
无关的信息。

  2013年和2014年,G证券别离有13家和23家营业部对原有客户的回访比例均未达到上年尾客户总数(不含休眠账户及中止买卖账户客户)的10%。2015年5月25日,G证券已知悉并关注H零碎等零碎具有引发违规配资及违背账户实名制等危险,G证券在未收集
上述客户身份辨认
信息的情形下,未实行无效的理解客户身份的回访、检查等程序。

  G证券未按照《证券挂号结算管理办法》第二十四条,《关于加强证券期货运营机构客户买卖终端信息等客户信息管理的划定》第六条、第八条、第十三条,《中国证监会关于加强证券掮客营业管理的划定》第三条第(四)项,《中国证券挂号结算有限责任公司证券账户管理规则》第五十条的划定对客户的身份信息举行审查和理解,违背了《证券公司监督管理条例》第二十八条第一款的划定,形成《证券公司监督管理条例》第八十四条第(四)项所述的行为,赚钱6,805,135.75元。

  G证券在2015年7月12日证监会发布的《关于清理整顿违法处置证券营业运动的意见》(证监会公告〔2015〕19号)之后,仍未采取无效办法严正审查客户身份的真实性,未其实提防客户借用证券买卖通道违规处置买卖运动,新增下挂子账户99个,性质恶劣、情节重大。

  以上现实有相干
人员询问笔录、QQ聊天记录、客户委托记录、G证券相干
阐明

顺叙、佣金盘算数据等证据证明,足以认定。根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券公司监督管理条例》第八十四条的划定,证监会决定:对G证券责令改正,给予警告,没收违法所得6,805,135.75元,并处以20,415,407.25元罚款。

  (策划 侯捷宁)

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